新三板交易规则

一、一般交易规则

（一）交易时间

• 盘中交易时间

9：15-11：30；13：00-15：00

• 盘后交易时间

15：00-15：30

（二）交易方式

• 创新层：25次集合竞价或做市交易
• 基础层：5次集合竞价或做市交易

（三）申报数量

100股≤单笔申报数量≤100万股（大宗交易除外）

（四）订单类型

限价申报

（五）涨跌幅

竞价跌幅50%，涨幅100%；做市不设涨跌幅；

（六）交易回转

T日买入，T+1日卖出

（七）放开涨跌幅情形

挂牌后成交首日、“摘牌整理期”成交首日

二、大宗交易规则

（一）大宗交易条件

单笔申报数量≥10万股，或者交易金额≥100万人民币

（二）交易时间

成交确认申报时间

9：15-11：30；13：00-15：30

成交确认时间

15：00-15：30

（三）成交价格范围

上限：前收盘价的130%VS当日已成交的最高价格（较高者）

下限：前收盘价的70%VS当日已成交的最低价格（较低者）

新三板开通要求

一、个人投资者

• 股转一类合格投资者

1.申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

2.2年以上证券投资经历；

3.风险承受能力等级C4及以上；

4.参与新三板知识测试且达80分及以上。

• 股转二类合格投资者

1.申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币100万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

2.2年以上证券投资经历；

3.风险承受能力等级C4及以上；

4.参与新三板知识测试且达80分及以上。

• 办理方式

1.在线办理：70周岁（不含）以下的个人投资者，可通过券商APP开通；

2.临柜办理：前往营业部现场办理。

二、机构投资者

• 股转一类合格投资者

1.法人机构：实收资本或实收股本总额200万人民币以上；

2.合伙企业：实缴出资总额200万人民币以上；

3.产品户等：出具产品备案证明和管理人公示等相应证明材料；

4.风险测评：风险承受能力等级C4及以上。

• 股转二类合格投资者

1.法人机构：实收资本或实收股本总额100万人民币以上；

2.合伙企业：实缴出资总额100万人民币以上；

3.产品户等：出具产品备案证明和管理人公示等相应证明材料；

4.风险测评：风险承受能力等级C4及以上。

• 办理方式

临柜办理：前往营业部现场办理。